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關于凍結、查封從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知

2012-12-19來源:中國證監會

需要對從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、郵政儲蓄機構、金融資產管理公司、信托投資公司、財務公司、金融租賃公司等金融機構(以下簡稱“金融機構”)開立的資金賬戶和存款賬戶進行查詢、凍結時。二、證監會及其派出機構調查人員可以查閱、復制從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構開立的資金賬戶和存款賬戶資料,并對知悉的有關單位和個人的商業秘密負有保密義務。四、證監會及其派出機構調查人員依法查詢、凍結資金賬戶、存款賬戶,應當出示證監會及其派出機構的查詢通知書、經證監會主要負責人批準的凍結/解除凍結通知書及本人工作證件。

  (2005年12月30日證監發[2005]132號)

  為加強對證券市場的監管,及時查處證券市場違法違規行為,根據《中華人民共和國證券法》及國務院有關規定,有關金融機構應積極配合中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)及其派出機構查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構的資金賬戶和存款賬戶。現就有關事項通知如下:

  一、證監會及其派出機構依法履行職責,需要對從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、郵政儲蓄機構、金融資產管理公司、信托投資公司、財務公司、金融租賃公司等金融機構(以下簡稱“金融機構”)開立的資金賬戶和存款賬戶進行查詢、凍結時,上述金融機構應當積極配合。

  二、證監會及其派出機構調查人員可以查閱、復制從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構開立的資金賬戶和存款賬戶資料,并對知悉的有關單位和個人的商業秘密負有保密義務。

  三、證監會及其派出機構調查人員可以依法凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構的資金、存款。

  四、證監會及其派出機構調查人員依法查詢、凍結資金賬戶、存款賬戶,應當出示證監會及其派出機構的查詢通知書、經證監會主要負責人批準的凍結/解除凍結通知書及本人工作證件。

  五、本通知自2006年1月1日起執行。證監會、中國人民銀行《關于查詢從事證券交易當事單位和與被調查事件有關單位在金融機構賬戶的通知》(證監發[2001]12號)同時廢止。

  請中國人民銀行上海總部、各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行將本通知翻印發至轄內相關金融機構。

  附1:中國證券監督管理委員會查詢資金賬戶/存款賬戶通知書(樣式)(略)

  附2:中國證券監督管理委員會凍結/解除凍結通知書(樣式)(略)

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