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關于提請非自然人客戶及時登記受益所有人信息的通知

2018-06-26來源:廣發基金

  尊敬的客戶:

  根據《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》(銀發〔2017〕235號)相關規定,金融機構須對全量客戶有效開展客戶身份識別,了解非自然人客戶的業務性質與股權或者控制權結構,識別非自然人客戶的受益人,收集并登記相關信息和資料。

  根據上述規定,非自然人客戶需要向廣發基金管理有限公司(下稱“本公司”)提供真實的受益所有人身份信息、股權或控制權的相關資料和股東、董事以及高級管理層人員登記信息。相關客戶未能按時提供資料或提供資料不符合要求的,本公司將按法規要求將上述客戶視同身份信息缺失客戶進行管理。

  為避免影響您賬戶的正常使用,請配合本公司的盡職調查工作,真實、及時、準確、完整地向本公司補充提供以下相關信息和資料:

  1.公司章程、合伙協議、信托協議、備忘錄等成立文件

  2.《非自然人客戶受益所有人信息登記表》,所需信息主要包括:控股股東(或實際控制人)和受益所有人的相關信息;

  3.《機構信息采集表》,所需信息主要包括:控股股東(或實際控制人)和受益所有人的相關信息,股東、董事和高級管理人員名單以及各股東持股數量以及持股類型,以產品名義開戶或辦理業務的無需提供。

  表單下載地址>>

  《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》(銀發〔2017〕235號)

  查看原文>>

  

  請將上述資料填寫完整后加蓋公章,按以下方式遞交:

  1、通過直銷柜臺傳真交易的客戶

  掃描上述材料發送至指定電子郵箱,工作人員五個工作日內回復審核結果,審核無誤后需寄送紙質資料。

  地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔17樓直銷中心收

  電子郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn

  聯系電話: 020-89899073

  2、通過網上企業版自行開戶并交易的客戶

  彩色掃描上述材料發送至指定電子郵箱,工作人員五個工作日內回復審核結果,審核無誤后不需寄送紙質資料。

  地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓互聯網金融部收

  電子郵箱:jxt@gffunds.com.cn

  聯系電話:020-89337953、020-89188652

  誠摯感謝您的支持與配合!

  廣發基金管理有限公司

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