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我司提醒投資者及時更新過期身份證件

2013-11-04來源:

這期間,我國的居民身份證由第一代更新為第二代,部分客戶的身份證件或身份證明文件已經更換或過期,但是少數客戶并未到開立基金賬戶的機構辦理身份證件的更新手續,不符合《中華人民共和國反洗錢法》的規定。鑒于獲取有效的身份證或身份證明文件是進行客戶身份識別的重要前提,也是反洗錢活動的重要內容,根據中國人民銀行、中國銀監會、中國證監會和中國保監會等四部委聯合頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規定及要求。我司于11月 24日在中國證券報、上海證券報及證券時報刊登了《關于提請投資者及時更新已過期身份證件或者身份證明文件的公告》,提醒投資者及時到開立基金帳戶的機構辦理已過期身份證件或者身份證明文件的更新手續,以免影響交易。

我司成立于2003年8月,經過5年多的發展,客戶數量已過百萬。這期間,我國的居民身份證由第一代更新為第二代,部分客戶的身份證件或身份證明文件已經更換或過期,但是少數客戶并未到開立基金賬戶的機構辦理身份證件的更新手續,不符合《中華人民共和國反洗錢法》的規定。

鑒于獲取有效的身份證或身份證明文件是進行客戶身份識別的重要前提,也是反洗錢活動的重要內容,根據中國人民銀行、中國銀監會、中國證監會和中國保監會等四部委聯合頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規定及要求,我司于11月24日在中國證券報、上海證券報及證券時報刊登了《關于提請投資者及時更新已過期身份證件或者身份證明文件的公告》,提醒投資者及時到開立基金帳戶的機構辦理已過期身份證件或者身份證明文件的更新手續,以免影響交易。為了讓盡可能多的客戶關注到此項反洗錢要求,提醒廣大客戶及時辦理更新手續,我司網站將一直掛載該通知。此外,我司還將通過季度、年度對帳單持續向客戶提醒及時更換過期身份證件,否則將不予辦理業務,年度對帳單將于年底向所有有交易的客戶寄送。  

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