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金融行動特別工作組發布中國反洗錢和反恐怖融資第二次后續評估報告

2021-10-11來源:反洗錢局

  2021年10月6日,金融行動特別工作組(FATF)官方發布《中國反洗錢和反恐怖融資第二次后續評估報告》。報告肯定我國為后續評估整改所做努力,通過重新評估,將建議18(內部控制、境外分支機構和附屬機構)和建議38(刑事司法協助中的凍結和沒收)2項建議評級提升至合規水平,將建議3(洗錢犯罪)、建議8(非營利組織)、建議16(電匯)和建議29(金融情報中心)4項建議評級提升至大致合規水平。至此,我國在FATF40項建議中已達標31項。

  針對金融機構內控制度、境外分支機構和附屬機構管理(建議18),報告充分認可新出臺的《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》(中國人民銀行令〔2021〕第3號),認為我國在金融機構內控措施、持續培訓、獨立內審機制、集團層面反洗錢監管、合規官任命等方面已完全符合合規性要求。針對刑事司法協助中的凍結和沒收措施(建議38),報告認為我國在加速處理外方凍結、查封和沒收請求,扣押和沒收同等價值財產,以及協助非定罪沒收等方面進展顯著,已達到合規水平。

  報告肯定了我國在自洗錢入罪、取消犯罪門檻限額、加大犯罪處罰力度各方面的積極進展(建議3);認可我國在評估非營利組織恐怖融資風險、開展風險為本監管和資源配置上所采取的一系列措施(建議8);認為我國在識別核實跨境電匯收付款人身份(建議16)以及金融情報信息使用和系統建設等方面(建議29)有重大改進。因此,以上4項建議符合大致合規評級。

  報告還介紹了中國在其他方面的整改進展,包括修訂《反洗錢法》、開展特定非金融行業洗錢和恐怖融資風險評估、推動建立受益所有人制度等。

  2019年2月,中國通過FATF第四輪反洗錢和反恐怖融資互評估,進入強化后續程序。2020年9月,FATF通過《中國反洗錢和反恐怖融資第一次后續評估報告》,提升3項合規性指標評級至大致合規水平。本月發布的第二次后續評估報告反映的是中國截至2021年4月前的反洗錢和反恐怖融資進展情況。中國將在2022年10月向FATF報告下一次后續評估整改情況。

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